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AFP-Exam-1 : CSI Applied Financial Planning Certification Exam 1 (AFP)

AFP-Exam-1

Exam Code: AFP-Exam-1

Prüfungsname: Applied Financial Planning Certification Exam 1 (AFP)

Aktulisiert: 04-08-2026

Nummer: 120 Q&As

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CSI AFP-Exam-1 Prüfungsthemen:

AbschnittZiele
Altersvorsorgeplanung- Instrumente der Altersvorsorge und Planungsgrundsätze
Steuerliche Grundlagen- Grundsätze der Einkommenssteuer für Privatpersonen
- Steuereffiziente Anlagestrategien
Grundlagen der Finanzplanung- Ethik und berufliche Standards in der Finanzberatung
- Finanzplanungsprozess und Kundenbeziehungsmanagement
Anlageplanung- Vermögensallokation und Grundlagen der Portfoliozusammenstellung
- Anlageprodukte sowie Risiko- und Ertragsprofile
Versicherungen und Risikomanagement- Grundlagen der Lebens- und Krankenversicherung
- Strategien zur Risikominderung in der Finanzplanung

CSI Applied Financial Planning Certification Exam 1 (AFP) AFP-Exam-1 Prüfungsfragen mit Lösungen

1. A client sends an email alleging that a mutual fund recommendation was unsuitable because the fund declined sharply after purchase. The client asks for compensation. What is the financial planner's first professional obligation?

A) Promise reimbursement to preserve the relationship.
B) Document the complaint and follow the firm's complaint-handling procedure.
C) Remind the client that all investments can lose money and close the matter.
D) Delete the email if the account forms were signed correctly.


2. Which assets will flow through an estate?

A) Business assets covered by a buy-sell agreement.
B) Assets which the owners are registered as joint tenants with rights of survivorship.
C) Assets held in an inter vivos trust.
D) Assets which the owners are registered as tenancy in common.


3. Jaycee has created an investment portfolio for his client, Adam, which is designed to achieve his long-term objectives and is consistent with his risk tolerance and constraints. It also has to be reassessed periodically to ensure that the long-term benchmark mix continues to reflect Adam's circumstances. Which asset allocation strategy is Jaycee utilizing?

A) Active.
B) Tactical.
C) Integrated.
D) Strategic.


4. Mina has $20,000 in a savings account earning 3% before tax. She also has a $9,000 credit card balance at
22%, a $7,000 unsecured line of credit at 10%, and a $14,000 car loan at 4%. Her marginal tax rate is 35%.
Which liability should she target first?

A) Car loan.
B) No debt; keep all funds in savings.
C) Credit card balance.
D) Unsecured line of credit.


5. Ivan has been relocated to a new office by his employer and is considering moving to a home closer to his new workplace. What is the minimum distance Ivan will have to move in order to qualify for the work-related moving expenses income tax deduction?

A) 15 kilometers.
B) 60 kilometers.
C) 25 kilometers.
D) 40 kilometers.


Fragen und Antworten:

1. Frage
Antwort: B
2. Frage
Antwort: D
3. Frage
Antwort: D
4. Frage
Antwort: C
5. Frage
Antwort: D

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Reviews  Neueste Kommentare
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Lindau

Ich habe heute die AFP-Exam-1 Prüfung abgelegt, nachdem ihre Studienführung benutzt habe. Und ich bestand diese Prüfung bei meinem ersten Versuch. Dank für ihre Unterstützung.

Merhart

Dank für ihr Prüfungsaufgaben. Ich habe meine AFP-Exam-1 Prüfung mit zufriedengestellten Noten bestanden.Und ich möchte eine andere Prüfung ablegen. Ihre Prüfungsaufgaben sind genau, was sie sie beschreibt haben. Ich bin fröhlich, dass ich sie gefunden habe.

Sudermann

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