FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination : Series_63

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Nat Smart was employed as an investment adviser representative and sold many of his clients on a
municipal bond fund of which he was fond, telling his clients that the returns earned on it were completely
free from federal taxation. Unfortunately, he had some unhappy clients when, at the end of the year, they
discovered that they had to pay federal tax on the capital gains earned by the fund when it sold some of
the bonds it held. Nat was as surprised as they were. Based on these facts, which of the following
statements is necessarily true?
I. Because Nat was as surprised as they were, he is guiltless.
II. Nat is subject to civil liability payments.
III. Nat will be subject to the criminal penalties for fraud and may spend time in prison.

A) III only
B) II only
C) I only
D) II and III only

2. Registered agent Ina Scent has had her license suspended by the state Administrator prior to an
administrative hearing on the order. Which of the following statements is true regarding Ina's situation?

A) Ina can sue the Administrator because she was not afforded a hearing before the suspension took
place.
B) Ina can make a written request that a hearing on the issue be scheduled within fifteen business days of
her request and may not continue working with clients unless the Administrator vacates the order until
final determination.
C) Ina can immediately file an appeal of the suspension in a court of law.
D) Ina can make a written request that a hearing on the issue be scheduled within ten business days of
her request and may continue working with clients while waiting for her day in court.

3. If an issuer registers securities with the state, how long can the documentation supplied in the registration
statement for those securities be incorporated by reference only into a registration statement for future
securities the issuer wants to offer for sale?

A) five years
B) seven years
C) one year
D) two years

4. The settlement date refers to

A) the date the order to purchase or sell a security is actually executed. This may differ from the date that
the order is sent to the market in the cases of limit or stop orders.
B) the date the buyer must pay for the securities purchased.
C) the date the order to purchase or sell the security is sent to the market.
D) the latest date on which broker-dealers can file their quarterly financial statements with the
Administrator of the state.

5. Once you have passed the Series 63 examination, which entity must then approve your application to sell
securities?

A) the state administrator
B) SEC
C) FINRA
D) NASAA

Fragen und Antworten: